著作權(quán)登記有什么用？

前不久，國(guó)家版權(quán)局公布數(shù)據(jù)顯示：2015年，我國(guó)著作權(quán)登記繼續(xù)保持大幅度增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，作品登記1348200件、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記292360件、著作權(quán)質(zhì)權(quán)登記606件，著作權(quán)登記總量達(dá)1641165件，相比2014年1211313件，同比增長(zhǎng)35.49%。著作權(quán)登記越來(lái)越受到權(quán)利人的重視。那么著作權(quán)登記究竟有什么作用？本文作者系統(tǒng)地從法律層面進(jìn)行了論述。

一著作權(quán)自動(dòng)產(chǎn)生是著作權(quán)立法的基本原則在闡述著作權(quán)登記的作用之前，有必要再次強(qiáng)調(diào)著作權(quán)自動(dòng)產(chǎn)生這一著作權(quán)立法的基本原則。無(wú)論強(qiáng)調(diào)著作權(quán)登記多么重要，也不能偏離這一基本原則。在本書*章中，已經(jīng)提到強(qiáng)制的著作權(quán)登記從產(chǎn)生到廢除的發(fā)展歷程，以及部分學(xué)者對(duì)此的分析。除此之外，從著作權(quán)保護(hù)的作品自身的特性以及與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別的橫向比較，也不難發(fā)現(xiàn)對(duì)著作權(quán)不實(shí)行強(qiáng)制性登記的部分合理原因。

首先，著作權(quán)法對(duì)作品的創(chuàng)作難度沒(méi)有要求，創(chuàng)作作品無(wú)需認(rèn)定。人類創(chuàng)造發(fā)明了語(yǔ)言文字等交流工具以及繪畫、音樂(lè)等各種藝術(shù)表現(xiàn)手段，并運(yùn)用這些手段表達(dá)對(duì)事物的認(rèn)知和情感，不斷促進(jìn)社會(huì)文明的發(fā)展。同時(shí)豐富的語(yǔ)言、文字、線條、色彩、音符、旋律等又提供了廣泛的空間，使人們可以分別選擇不同文字語(yǔ)言和藝術(shù)造型等表達(dá)自己的認(rèn)知和情感，進(jìn)而創(chuàng)作出不同的文學(xué)藝術(shù)作品。著作權(quán)保護(hù)的實(shí)質(zhì)作用就是為人們不受干擾地運(yùn)用這些手段進(jìn)行創(chuàng)作提供法律保障。因此著作權(quán)保護(hù)既是神圣的，又是有限的。由于著作權(quán)保護(hù)只限于表達(dá)形式，因此從法律上只能對(duì)劃定受保護(hù)作品的范疇，并強(qiáng)調(diào)保護(hù)作品創(chuàng)作的獨(dú)立性或個(gè)性特點(diǎn)，而不能也沒(méi)必要對(duì)創(chuàng)作結(jié)果的文學(xué)性和藝術(shù)性的難度或者高度進(jìn)行限定。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織調(diào)查結(jié)果顯示，在被調(diào)查的國(guó)家中都不存在任何針對(duì)對(duì)創(chuàng)作的認(rèn)可而設(shè)立的強(qiáng)制性登記制度。著作權(quán)保護(hù)這一顯著特點(diǎn)與同屬知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利權(quán)保護(hù)則完全不同。以專利法保護(hù)的主要客體發(fā)明為例。發(fā)明是對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。法律規(guī)定授予專利權(quán)的發(fā)明應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，即發(fā)明不屬于在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)，也不曾有人提出過(guò)專利申請(qǐng)，與現(xiàn)有技術(shù)相比，具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，并且能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。為了確認(rèn)申請(qǐng)專利的發(fā)明是否符合授予專利的條件，專利審查機(jī)構(gòu)需要花費(fèi)大量人力和時(shí)間，對(duì)每項(xiàng)發(fā)明是否具備這些特點(diǎn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，才決定是否授權(quán)專利權(quán)，而且還要通過(guò)公告接受異議和進(jìn)行復(fù)審等程序。而對(duì)作品而言，則不需要由專門機(jī)構(gòu)對(duì)作品的創(chuàng)作進(jìn)行認(rèn)定或授予權(quán)利。

其次，著作權(quán)法允許不同作品之間存在表達(dá)形式上相似甚至相同，對(duì)作品的保護(hù)不存在完全的排他性。著作權(quán)法保護(hù)作品的獨(dú)創(chuàng)性。在作品創(chuàng)作活動(dòng)中，由于某些作品創(chuàng)作難度不高，個(gè)性不明顯或者表現(xiàn)形式極為有限等原因，確實(shí)不可避免地存在作品相似或相同的現(xiàn)象。但是對(duì)于這種現(xiàn)象，不同作品之間只要能證明分別為作者獨(dú)立創(chuàng)作，不存在抄襲行為，即使作品之間存在相似或者相同，并不影響作者分別對(duì)自己創(chuàng)作的作品享有著作權(quán)。而專利權(quán)和注冊(cè)商標(biāo)權(quán)保護(hù)則完全不同。某項(xiàng)發(fā)明一旦被授予專利權(quán)，專利權(quán)人對(duì)發(fā)明專利通常具有絕對(duì)的獨(dú)占權(quán)和排他權(quán)。此外，商標(biāo)法規(guī)定申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)有顯著特征，便于識(shí)別，并不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突。并且規(guī)定申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)，凡不符合相關(guān)規(guī)定或者同他人在同一種商品或者類似商品上已經(jīng)注冊(cè)的或者初步審定的商標(biāo)相同或者近似的，由商標(biāo)局駁回申請(qǐng)，不予公告。為此商標(biāo)注冊(cè)機(jī)構(gòu)需要對(duì)申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)和已經(jīng)注冊(cè)的商標(biāo)的相同性和近似性進(jìn)行審查。而對(duì)著作權(quán)而言，對(duì)于不同作品的相同或相似也無(wú)需由專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行甄別和認(rèn)定。

由于著作權(quán)對(duì)作品的保護(hù)具有上述特征，因此，著作權(quán)源于作品的創(chuàng)作，取得著作權(quán)保護(hù)無(wú)需履行任何手續(xù)成為現(xiàn)代著作權(quán)立法的基本原則。著作權(quán)的產(chǎn)生無(wú)需任何第三方，包括國(guó)家專門機(jī)構(gòu)的認(rèn)可或者授權(quán)。即使著作權(quán)法為了特定的需要而需要建立某種登記或備案制度，而且這種登記或備案具有一定的效力，但也不能成為著作權(quán)的取得和轉(zhuǎn)讓的前提條件，不能具有強(qiáng)制性。因此，僅就權(quán)利獲得的條件而言，著作權(quán)保護(hù)制度與專利權(quán)保護(hù)、注冊(cè)商標(biāo)專有權(quán)保護(hù)有著明顯的不同。著作權(quán)登記與授予專利權(quán)、商標(biāo)注冊(cè)是完全不同的保護(hù)制度。在實(shí)踐中，經(jīng)常發(fā)生將著作權(quán)法律制度與專利法律制度和商標(biāo)法律制度進(jìn)行簡(jiǎn)單比較，以及將著作權(quán)登記數(shù)量與授予專利、商標(biāo)注冊(cè)的數(shù)量盲目攀比的現(xiàn)象，這顯然是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同類別之間的保護(hù)存在的差異缺乏足夠的了解。此外，著作權(quán)登記制度是為了特定需要設(shè)立的，受益的著作權(quán)人也僅僅是作品創(chuàng)作者的部分群體。盡管在申請(qǐng)著作權(quán)登記過(guò)程中，會(huì)采集到某些申請(qǐng)人的信息以及作品的信息等，但這些信息一般與作品的文學(xué)藝術(shù)水平無(wú)關(guān)，也不直接反映文學(xué)藝術(shù)作品創(chuàng)作和傳播的實(shí)際情況，著作權(quán)登記信息也無(wú)法成為真正意義上的作品信息數(shù)據(jù)庫(kù)。因此，盡管建立著作權(quán)登記制度非常重要，但過(guò)分夸大著作權(quán)登記的作用也是不可取的，那樣不僅背離了著作權(quán)自動(dòng)產(chǎn)生的根本原則，也極易誤導(dǎo)著作權(quán)人。一個(gè)國(guó)家的著作權(quán)整體水平和狀況，尤其是著作權(quán)法中有關(guān)登記的效力，將成為決定著作權(quán)登記的普及率和登記數(shù)量的主要因素。因此，在著作權(quán)立法中規(guī)定真正體*際作用的登記制度才是至關(guān)重要的，也才能使著作權(quán)登記成為著作權(quán)人自覺(jué)的選擇。

二著作權(quán)登記的作用、效力與性質(zhì)分析

（一）著作權(quán)登記是著作權(quán)人享有和行使著作權(quán)的重要保障措施

根據(jù)各國(guó)慣例和我國(guó)的實(shí)踐，盡管著作權(quán)自動(dòng)產(chǎn)生早已成為國(guó)際著作權(quán)保護(hù)的普遍的立法原則，而且權(quán)利自動(dòng)產(chǎn)生也給著作權(quán)人獲得和行使著作權(quán)帶來(lái)了極大的便利，但是與此同時(shí)也給權(quán)利人帶了不便和不安全感。著作權(quán)屬于一種具有財(cái)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的無(wú)形財(cái)產(chǎn)。從物權(quán)法理論來(lái)看，通常標(biāo)志權(quán)利擁有的主要特征是占有或者權(quán)利憑證。但是作為一種無(wú)形權(quán)利，著作權(quán)人既無(wú)法以占有作為標(biāo)志證明其對(duì)權(quán)利擁有，也無(wú)法提供具體權(quán)利憑證，使得著作權(quán)人在行使權(quán)利經(jīng)常會(huì)處于一種不安全的狀態(tài)。盡管著作權(quán)人可以通過(guò)自行聲明或其他方式表明其權(quán)利人身份和地位，但這種自我證明的方式的可信度和證明力存在明顯不足。一旦權(quán)利人在授權(quán)許可他人使用作品需要提供權(quán)利證明，或者在追究他人侵權(quán)責(zé)任需要舉證時(shí)，常常感到為難。而被許可人在取得授權(quán)許可后或受讓人在獲得著作權(quán)轉(zhuǎn)讓后，也會(huì)因沒(méi)有明確的權(quán)利證明而對(duì)所獲得權(quán)利的真實(shí)性存在質(zhì)疑，也存在不安全感。因此，需要法律提供一種制度，對(duì)與作品創(chuàng)作有關(guān)的原始信息以及權(quán)利變動(dòng)的基本信息進(jìn)行記載和公示，并作為著作權(quán)人擁有權(quán)利的初步證據(jù)，從而為著作權(quán)人，包括通過(guò)轉(zhuǎn)讓取得權(quán)利的著作權(quán)人，以及專有權(quán)人等其他權(quán)利人提供安全保障措施。著作權(quán)登記具有的初步證據(jù)效力，其作用在訴訟中體現(xiàn)的*為明顯。尤其是在民事訴訟中，有著作權(quán)登記作為證據(jù)，大大減輕了著作權(quán)人的舉證負(fù)擔(dān)，縮短了法院在審查權(quán)利人身份所花費(fèi)的時(shí)間，使當(dāng)事人和司法機(jī)關(guān)的訴訟成本都得到了節(jié)約。

從民法學(xué)理論來(lái)看，登記公示制度作為體現(xiàn)物權(quán)權(quán)利狀態(tài)的手段，得到認(rèn)可并普遍應(yīng)用。而登記公示制度對(duì)著作權(quán)保護(hù)來(lái)說(shuō)具有同樣的作用和意義。當(dāng)某些與權(quán)利有關(guān)的事項(xiàng)不為外界所知并可能給權(quán)利行使帶來(lái)妨礙的時(shí)候，由公權(quán)力介入并實(shí)行帶有效力作用的公示手段就成為了必然的選擇。我國(guó)物權(quán)法將包括著作權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入擔(dān)保物權(quán)的范圍。雖然著作權(quán)與一般財(cái)產(chǎn)中的不動(dòng)產(chǎn)和動(dòng)產(chǎn)相比具有明顯的區(qū)別特征，但是物權(quán)法所采用物權(quán)公示原則說(shuō)值得借鑒。物權(quán)是排他的“絕對(duì)權(quán)”和“對(duì)世權(quán)”。物權(quán)公示原則所體現(xiàn)的兩個(gè)方面都著作權(quán)都有借鑒意義。一是公信原則。公示就是以令公眾信服的特定方式記載權(quán)利相關(guān)的信息。通過(guò)公示，讓公眾了解某一作品的原始權(quán)利狀態(tài)。二是物權(quán)變動(dòng)的規(guī)則。通過(guò)公示，讓公眾了解某一作品的權(quán)利發(fā)生變動(dòng)。這不僅使對(duì)權(quán)利人，也是對(duì)社會(huì)公眾的合法權(quán)益的維護(hù)。

登記不是取得著作權(quán)保護(hù)的前提條件，但對(duì)權(quán)利人行使權(quán)利具有效力作用。因此，著作權(quán)登記實(shí)際上是登記機(jī)構(gòu)針對(duì)某一作品有關(guān)著作權(quán)存在和變動(dòng)的基本信息的記載和公示。通過(guò)這些基本信息的記載和公示并明確其登記效力，以增強(qiáng)這些信息的可信度和證明力。著作權(quán)登記不僅僅是著作權(quán)行政管理的舉措，而是決定著權(quán)利人是否能夠順利行使著作權(quán)法所賦予的權(quán)利的保障措施，并成為著作權(quán)法和著作權(quán)保護(hù)制度的重要內(nèi)容和基本制度。需要強(qiáng)調(diào)的是，在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境時(shí)代，著作權(quán)登記的作用更為突出。在促進(jìn)作品創(chuàng)作和傳播的同時(shí)，由于數(shù)字化自身的特點(diǎn)，使作品被復(fù)制、修改和消除使用痕跡都變得前所未有的方便和容易，通過(guò)發(fā)表和傳播作品獲得和保存創(chuàng)作的初始證據(jù)越來(lái)越帶有風(fēng)險(xiǎn)，使著作權(quán)登記更加不可或缺。

（二）著作權(quán)登記是一種法律推定制度

正如之前反復(fù)強(qiáng)調(diào)的，著作權(quán)源于創(chuàng)作活動(dòng)。因此，著作權(quán)登記不是對(duì)著作權(quán)擁有權(quán)利的確認(rèn)，因而不具有強(qiáng)制性。正如世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在各國(guó)著作權(quán)登記制度調(diào)查報(bào)告中對(duì)普遍存在的登記制度總結(jié)的那樣，著作權(quán)以及相關(guān)權(quán)進(jìn)行登記的法律效力在于建立這樣一種推定：除非有相反證據(jù)證明，否則被記載的事實(shí)或行為就是真實(shí)的。換言之，著作權(quán)登記具有相關(guān)事項(xiàng)一經(jīng)登記被推定為真實(shí)的效力。在沒(méi)有相反證明的情況下，上述信息就是初步證據(jù)。這些信息包括著作權(quán)人身份推定、權(quán)利歸屬推定、創(chuàng)作完成日期的推定和首次發(fā)表日期的推定等。著作權(quán)人真名登記是針對(duì)使用假名或不署名的著作權(quán)人而設(shè)立，以幫助權(quán)利人解決舉證難的問(wèn)題。通過(guò)真名登記，可以明確著作權(quán)人在署名、真名和作品之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，提供權(quán)利人身份的證明。作品首次發(fā)表日期登記，是對(duì)作品發(fā)表狀態(tài)的記載，關(guān)系著著作權(quán)保護(hù)期的起算。作品創(chuàng)作完成日期登記則可以為證明作品創(chuàng)作在先提供幫助。著作權(quán)事項(xiàng)登記具有這些事項(xiàng)一經(jīng)登記被推定為真實(shí)的效力。沒(méi)有相反證明的情況下，登記人的上述信息可以在授權(quán)許可、權(quán)利轉(zhuǎn)讓或追究侵權(quán)責(zé)任和訴訟中發(fā)揮初步證明的作用。由于登記的事項(xiàng)具有了推定真實(shí)的效力，進(jìn)而可以通過(guò)這些事項(xiàng)推定出權(quán)利人對(duì)作品的著作權(quán)歸屬關(guān)系，從而使登記可以成為司法審判中的初步證據(jù)。因此，這些作用也決定著登記制度應(yīng)當(dāng)作為做著作權(quán)法律的基本制度并由著作權(quán)法直接規(guī)定。

（三）著作權(quán)權(quán)利變動(dòng)登記在權(quán)利沖突時(shí)的優(yōu)先作用

目前任何著作權(quán)之外的相關(guān)法律都沒(méi)有規(guī)范著作權(quán)轉(zhuǎn)讓。實(shí)踐中，因著作權(quán)人行使權(quán)利不當(dāng)，重復(fù)轉(zhuǎn)讓著作權(quán)的現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生。導(dǎo)致同一作品同時(shí)存在多個(gè)權(quán)利人，多個(gè)權(quán)利人又再轉(zhuǎn)讓或授權(quán)，從而又不斷產(chǎn)生的新的權(quán)利人的混亂局面。由此引發(fā)的多起訴訟，因各案案由和當(dāng)事人不同，加之法院在審理相關(guān)案件中，缺乏認(rèn)定著作權(quán)變動(dòng)的依據(jù)，很容易出現(xiàn)根據(jù)不同判決決定同一作品擁有不同權(quán)利人的荒誕現(xiàn)象。多個(gè)善意受讓人和專有權(quán)人的利益無(wú)端受到損害。在市場(chǎng)上，同一作品由不同的權(quán)利人授權(quán)其產(chǎn)品以相同的方式在市場(chǎng)上傳播流通，嚴(yán)重地影響了使用作品和產(chǎn)品流通的正常秩序。因此，對(duì)權(quán)利變動(dòng)進(jìn)行記載和公示更是勢(shì)在必行。根據(jù)物權(quán)變動(dòng)原則，在一般財(cái)產(chǎn)權(quán)發(fā)生權(quán)利沖突時(shí)，通常以不動(dòng)產(chǎn)登記和動(dòng)產(chǎn)交付作為權(quán)利變動(dòng)關(guān)節(jié)點(diǎn)。但是著作權(quán)是一種無(wú)需登記產(chǎn)生的權(quán)利，同時(shí)在權(quán)利轉(zhuǎn)讓時(shí)也無(wú)需交付作品原件或者其他的必要的復(fù)制件，因此無(wú)論是登記原則還是交付原則都無(wú)法適用于權(quán)利轉(zhuǎn)讓沖突的案件。由于缺乏判斷有效的標(biāo)準(zhǔn)，法院在同一部作品存在的多個(gè)轉(zhuǎn)讓之間無(wú)法確定哪一個(gè)究竟有效。而允許多個(gè)轉(zhuǎn)讓同時(shí)存在不僅對(duì)善意受讓方利益的侵害，也不利于維護(hù)使用作品的市場(chǎng)秩序。

因此，可以通過(guò)設(shè)立著作權(quán)轉(zhuǎn)讓登記或著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同備案制度，為在權(quán)利發(fā)生沖突時(shí)提供判斷有效的標(biāo)準(zhǔn)。著作權(quán)轉(zhuǎn)讓登記或著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同備案不是著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)讓合同生效的條件，轉(zhuǎn)讓雙方簽訂的合同只要符合著作權(quán)法和合同法的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓即有效。但是，當(dāng)發(fā)生多重轉(zhuǎn)讓時(shí)，轉(zhuǎn)讓登記或轉(zhuǎn)讓合同備案則具有優(yōu)先的作用，即經(jīng)過(guò)登記和或備案的轉(zhuǎn)讓行為具有對(duì)抗第三方的效力。著作權(quán)轉(zhuǎn)讓登記從而成為法院在處理權(quán)利轉(zhuǎn)讓沖突時(shí)判斷有效的重要標(biāo)準(zhǔn)。

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